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中華人民共和國(guó)證券投資基金法

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  • 發(fā)布時(shí)間: 2020-03-04 11:25:42
  • 中華人民共和國(guó)證券投資基金法


    2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò)2012年12月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂根據(jù)2015年4月24日第十二屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十四次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)港口法〉等七部法律的決定》修正)

    時(shí)效性:    現(xiàn)行有效

    發(fā)文機(jī)關(guān):  全國(guó)人大常委會(huì)

    文號(hào):      主席令第23號(hào)

    發(fā)文日期:  2015年04月24日

    施行日期:  2015年04月24日

    第一章  總則  PAGEREF _Toc6BB33E56069CA482D622B8A786EF3E8C \h

    第二章  基金管理人  PAGEREF _Toc7416CA4DA8F1620D9BBCFF90A2B6E810 \h

    第三章  基金托管人  PAGEREF _TocD72240887137E55D43543DDBFAEF03A6 \h

    第四章  基金的運(yùn)作方式和組織  PAGEREF _Toc3CF752A2928C40C531A4704DF60824DD \h

    第五章  基金的公開(kāi)募集  PAGEREF _TocF0111CBDD0E045455AC37A21F6280746 \h

    第六章   公開(kāi)募集基金的基金份額的交易、申購(gòu)與贖回  PAGEREF _TocEAF4B3532431124CFAB94D81AA2A4AFE \h

    第七章   公開(kāi)募集基金的投資與信息披露  PAGEREF _Toc672EB9B311238FEC589C132A207B7383 \h

    第八章   公開(kāi)募集基金的基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算  PAGEREF _TocDF8E64A6A4CBAFABEB788E22F4B7A75D \h

    第九章   公開(kāi)募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使  PAGEREF _TocC968C4E4A15964EE4ACB40B5645C7D51 \h

    第十章  非公開(kāi)募集基金  PAGEREF _TocA3EE3CE4CDCA77DA28473235B6029C6A \h

    第十一章  基金服務(wù)機(jī)構(gòu)  PAGEREF _TocA66E36F888696C8577AB6DDA7E680FBC \h

    第十二章  基金行業(yè)協(xié)會(huì)  PAGEREF _Toc978709E8569FE334E0E0E057069BBF18 \h

    第十三章  監(jiān)督管理  PAGEREF _Toc662193DE9A6B56FBAF0F24E76112A2E5 \h

    第十四章  法律責(zé)任  PAGEREF _Toc181E19C55A9378A2B61908DE571B8660 \h

    第十五章  附則  PAGEREF _Toc52F21FC20F9DBF003FA0AE4B59034991 \h


    第一章  總則

    第一條   為了規(guī)范證券投資基金活動(dòng),保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展,制定本法。

    第二條   在中華人民共和國(guó)境內(nèi),公開(kāi)或者非公開(kāi)募集資金設(shè)立證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,為基金份額持有人的利益,進(jìn)行證券投資活動(dòng),適用本法;本法未規(guī)定的,適用《中華人民共和國(guó)信托法》、《中華人民共和國(guó)證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

    第三條   基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù),依照本法在基金合同中約定。

    基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定,履行受托職責(zé)。

    通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立的基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公開(kāi)募集基金)的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),通過(guò)非公開(kāi)募集方式設(shè)立的基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)非公開(kāi)募集基金)的收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)由基金合同約定。

    第四條   從事證券投資基金活動(dòng),應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則,不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

    第五條   基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān),基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的,從其約定。

    基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?;鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。

    基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入基金財(cái)產(chǎn)。

    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

    第六條   基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán),不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo);不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),不得相互抵銷(xiāo)。

    第七條   非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù),不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

    第八條   基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收,由基金份額持有人承擔(dān),基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。

    第九條   基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動(dòng),應(yīng)當(dāng)恪盡職守,履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

    基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則,制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

    基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格,遵守法律、行政法規(guī),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

    第十條   基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金行業(yè)協(xié)會(huì)),進(jìn)行行業(yè)自律,協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系,提供行業(yè)服務(wù),促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

    第十一條   國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理;其派出機(jī)構(gòu)依照授權(quán)履行職責(zé)。

    第二章  基金管理人

    第十二條   基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

    公開(kāi)募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

    第十三條   設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):

    (一)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;

    (二)注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本;

    (三)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù),資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近三年沒(méi)有違法記錄;

    (四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);

    (五)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;

    (六)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

    (七)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

    (八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

    第十四條   國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

    基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東,變更公司的實(shí)際控制人,或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

    第十五條   有下列情形之一的,不得擔(dān)任公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員:

    (一)因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪,被判處刑罰的;

    (二)對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長(zhǎng)、高級(jí)管理人員,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾五年的;

    (三)個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大,到期未清償?shù)模?

    (四)因違法行為被開(kāi)除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨公司及其他機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員;

    (五)因違法行為被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢(xún)從業(yè)人員;

    (六)法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。

    第十六條   公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī),具有三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷;高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。

    第十七條   公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員,其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資,應(yīng)當(dāng)事先向基金管理人申報(bào),并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

    公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立前款規(guī)定人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

    第十八條   公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員,不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù),不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。

    第十九條   公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):

    (一)依法募集資金,辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜;

    (二)辦理基金備案手續(xù);

    (三)對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資;

    (四)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益;

    (五)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

    (六)編制中期和年度基金報(bào)告;

    (七)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

    (八)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

    (九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

    (十)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

    (十一)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為;

    (十二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

    第二十條   公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為:

    (一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;

    (二)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);

    (三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;

    (四)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;

    (五)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);

    (六)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);

    (七)玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);

    (八)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

    第二十一條   公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員的職責(zé)權(quán)限,確?;鸸芾砣霜?dú)立運(yùn)作。

    公開(kāi)募集基金的基金管理人可以實(shí)行專(zhuān)業(yè)人士持股計(jì)劃,建立長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制。

    公開(kāi)募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時(shí),應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

    第二十二條   公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)從管理基金的報(bào)酬中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

    公開(kāi)募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的,可以?xún)?yōu)先使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金予以賠償。

    第二十三條   公開(kāi)募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù),并不得有下列行為:

    (一)虛假出資或者抽逃出資;

    (二)未依法經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)決議擅自干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng);

    (三)要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人牟取利益,損害基金份額持有人利益;

    (四)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

    公開(kāi)募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)。

    在前款規(guī)定的股東、實(shí)際控制人按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)前,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

    第二十四條   公開(kāi)募集基金的基金管理人違法違規(guī),或者其內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、稽核監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制管理不符合規(guī)定的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;逾期未改正,或者其行為嚴(yán)重危及該基金管理人的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,對(duì)其采取下列措施:

    (一)限制業(yè)務(wù)活動(dòng),責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù);

    (二)限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;

    (三)限制轉(zhuǎn)讓固有財(cái)產(chǎn)或者在固有財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;

    (四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;

    (五)責(zé)令有關(guān)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

    公開(kāi)募集基金的基金管理人整改后,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收,符合有關(guān)要求的,應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

    第二十五條   公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未能勤勉盡責(zé),致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令更換。

    第二十六條   公開(kāi)募集基金的基金管理人違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害基金份額持有人利益的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該基金管理人采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷(xiāo)等監(jiān)管措施。

    第二十七條   在公開(kāi)募集基金的基金管理人被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間,或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),可以對(duì)該基金管理人直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取下列措施:

    (一)通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境;

    (二)申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn),或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

    第二十八條   有下列情形之一的,公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止:

    (一)被依法取消基金管理資格;

    (二)被基金份額持有人大會(huì)解任;

    (三)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);

    (四)基金合同約定的其他情形。

    第二十九條   公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人;新基金管理人產(chǎn)生前,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時(shí)基金管理人。

    公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料,及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù),新基金管理人或者臨時(shí)基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。

    第三十條   公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),并將審計(jì)結(jié)果予以公告,同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

    第三十一條   對(duì)非公開(kāi)募集基金的基金管理人進(jìn)行規(guī)范的具體辦法,由國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本章的原則制定。

    第三章  基金托管人

    第三十二條   基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

    商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

    第三十三條   擔(dān)任基金托管人,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

    (一)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;

    (二)設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén);

    (三)取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù);

    (四)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;

    (五)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);

    (六)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

    (七)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

    (八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

    第三十四條   本法第十五條、第十七條、第十八條的規(guī)定,適用于基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員。

    本法第十六條的規(guī)定,適用于基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的高級(jí)管理人員。

    第三十五條   基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu),不得相互出資或者持有股份。

    第三十六條   基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):

    (一)安全保管基金財(cái)產(chǎn);

    (二)按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù);

    (三)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù),確?;鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;

    (四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;

    (五)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;

    (六)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);

    (七)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);

    (八)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

    (九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);

    (十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;

    (十一)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

    第三十七條   基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人,并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    第三十八條   本法第二十條、第二十二條的規(guī)定,適用于基金托管人。

    第三十九條   基金托管人不再具備本法規(guī)定的條件,或者未能勤勉盡責(zé),在履行本法規(guī)定的職責(zé)時(shí)存在重大失誤的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正;逾期未改正,或者其行為嚴(yán)重影響所托管基金的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人利益的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,對(duì)其采取下列措施:

    (一)限制業(yè)務(wù)活動(dòng),責(zé)令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù);

    (二)責(zé)令更換負(fù)有責(zé)任的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的高級(jí)管理人員。

    基金托管人整改后,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告;經(jīng)驗(yàn)收,符合有關(guān)要求的,應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

    第四十條   國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管資格:

    (一)連續(xù)三年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的;

    (二)違反本法規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的;

    (三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

    第四十一條   有下列情形之一的,基金托管人職責(zé)終止:

    (一)被依法取消基金托管資格;

    (二)被基金份額持有人大會(huì)解任;

    (三)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);

    (四)基金合同約定的其他情形。

    第四十二條   基金托管人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人;新基金托管人產(chǎn)生前,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時(shí)基金托管人。

    基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料,及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù),新基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。

    第四十三條   基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),并將審計(jì)結(jié)果予以公告,同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

    第四章  基金的運(yùn)作方式和組織

    第四十四條   基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運(yùn)作方式。

    第四十五條   基金的運(yùn)作方式可以采用封閉式、開(kāi)放式或者其他方式。

    采用封閉式運(yùn)作方式的基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)封閉式基金),是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金;采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)開(kāi)放式基金),是指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金。

    采用其他運(yùn)作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的辦法,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另行規(guī)定。

    第四十六條   基金份額持有人享有下列權(quán)利:

    (一)分享基金財(cái)產(chǎn)收益;

    (二)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);

    (三)依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;

    (四)按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);

    (五)對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);

    (六)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;

    (七)基金合同約定的其他權(quán)利。

    公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料;非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況,有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。

    第四十七條   基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成,行使下列職權(quán):

    (一)決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;

    (二)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;

    (三)決定更換基金管理人、基金托管人;

    (四)決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);

    (五)基金合同約定的其他職權(quán)。

    第四十八條   按照基金合同約定,基金份額持有人大會(huì)可以設(shè)立日常機(jī)構(gòu),行使下列職權(quán):

    (一)召集基金份額持有人大會(huì);

    (二)提請(qǐng)更換基金管理人、基金托管人;

    (三)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作、基金托管人的托管活動(dòng);

    (四)提請(qǐng)調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);

    (五)基金合同約定的其他職權(quán)。

    前款規(guī)定的日常機(jī)構(gòu),由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成;其議事規(guī)則,由基金合同約定。

    第四十九條   基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。

    第五章  基金的公開(kāi)募集

    第五十條   公開(kāi)募集基金,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè),不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。

    前款所稱(chēng)公開(kāi)募集基金,包括向不特定對(duì)象募集資金、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過(guò)二百人,以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

    公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理,基金托管人托管。

    第五十一條   注冊(cè)公開(kāi)募集基金,由擬任基金管理人向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交下列文件:

    (一)申請(qǐng)報(bào)告;

    (二)基金合同草案;

    (三)基金托管協(xié)議草案;

    (四)招募說(shuō)明書(shū)草案;

    (五)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū);

    (六)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定提交的其他文件。

    第五十二條   公開(kāi)募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

    (一)募集基金的目的和基金名稱(chēng);

    (二)基金管理人、基金托管人的名稱(chēng)和住所;

    (三)基金的運(yùn)作方式;

    (四)封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限,或者開(kāi)放式基金的最低募集份額總額;

    (五)確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則;

    (六)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù);

    (七)基金份額持有人大會(huì)召集、議事及表決的程序和規(guī)則;

    (八)基金份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式,以及給付贖回款項(xiàng)的時(shí)間和方式;

    (九)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;

    (十)基金管理人、基金托管人報(bào)酬的提取、支付方式與比例;

    (十一)與基金財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式;

    (十二)基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制;

    (十三)基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式;

    (十四)基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式;

    (十五)基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財(cái)產(chǎn)清算方式;

    (十六)爭(zhēng)議解決方式;

    (十七)當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。

    第五十三條   公開(kāi)募集基金的基金招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

    (一)基金募集申請(qǐng)的準(zhǔn)予注冊(cè)文件名稱(chēng)和注冊(cè)日期;

    (二)基金管理人、基金托管人的基本情況;

    (三)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要;

    (四)基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費(fèi)用和期限;

    (五)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱(chēng);

    (六)出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的名稱(chēng)和住所;

    (七)基金管理人、基金托管人報(bào)酬及其他有關(guān)費(fèi)用的提取、支付方式與比例;

    (八)風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容;

    (九)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他內(nèi)容。

    第五十四條   國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查,作出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定,并通知申請(qǐng)人;不予注冊(cè)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

    第五十五條   基金募集申請(qǐng)經(jīng)注冊(cè)后,方可發(fā)售基金份額。

    基金份額的發(fā)售,由基金管理人或者其委托的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理。

    第五十六條   基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

    前款規(guī)定的文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

    對(duì)基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng),應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定,不得有本法第七十七條所列行為。

    第五十七條   基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過(guò)六個(gè)月開(kāi)始募集,原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)。

    基金募集不得超過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算。

    第五十八條   基金募集期限屆滿(mǎn),封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的百分之八十以上,開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額,并且基金份額持有人人數(shù)符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的,基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起十日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起十日內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù),并予以公告。

    第五十九條   基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù),在基金募集行為結(jié)束前,任何人不得動(dòng)用。

    第六十條   投資人交納認(rèn)購(gòu)的基金份額的款項(xiàng)時(shí),基金合同成立;基金管理人依照本法第五十八條的規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理基金備案手續(xù),基金合同生效。

    基金募集期限屆滿(mǎn),不能滿(mǎn)足本法第五十八條規(guī)定的條件的,基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任:

    (一)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;

    (二)在基金募集期限屆滿(mǎn)后三十日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。

    第六章   公開(kāi)募集基金的基金份額的交易、申購(gòu)與贖回

    第六十一條    申請(qǐng)基金份額上市交易,基金管理人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請(qǐng),證券交易所依法審核同意的,雙方應(yīng)當(dāng)簽訂上市協(xié)議。

    第六十二條   基金份額上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

    (一)基金的募集符合本法規(guī)定;

    (二)基金合同期限為五年以上;

    (三)基金募集金額不低于二億元人民幣;

    (四)基金份額持有人不少于一千人;

    (五)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

    第六十三條   基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定,報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

    第六十四條   基金份額上市交易后,有下列情形之一的,由證券交易所終止其上市交易,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案:

    (一)不再具備本法第六十二條規(guī)定的上市交易條件;

    (二)基金合同期限屆滿(mǎn);

    (三)基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易;

    (四)基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。

    第六十五條   開(kāi)放式基金的基金份額的申購(gòu)、贖回、登記,由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理。

    第六十六條   基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù);基金合同另有約定的,從其約定。

    投資人交付申購(gòu)款項(xiàng),申購(gòu)成立;基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí),申購(gòu)生效。

    基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng),贖回成立;基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí),贖回生效。

    第六十七條   基金管理人應(yīng)當(dāng)按時(shí)支付贖回款項(xiàng),但是下列情形除外:

    (一)因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項(xiàng);

    (二)證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市,導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值;

    (三)基金合同約定的其他特殊情形。

    發(fā)生上述情形之一的,基金管理人應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日?qǐng)?bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

    本條第一款規(guī)定的情形消失后,基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)支付贖回款項(xiàng)。

    第六十八條   開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券,以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)。基金財(cái)產(chǎn)中應(yīng)當(dāng)保持的現(xiàn)金或者政府債券的具體比例,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

    第六十九條   基金份額的申購(gòu)、贖回價(jià)格,依據(jù)申購(gòu)、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算。

    第七十條   基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)立即糾正,并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金份額凈值百分之零點(diǎn)五時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)公告,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

    因基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤造成基金份額持有人損失的,基金份額持有人有權(quán)要求基金管理人、基金托管人予以賠償。

    第七章   公開(kāi)募集基金的投資與信息披露

    第七十一條    基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資,除國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外,應(yīng)當(dāng)采用資產(chǎn)組合的方式。

    資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例,依照本法和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定在基金合同中約定。

    第七十二條   基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資:

    (一)上市交易的股票、債券;

    (二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

    第七十三條   基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng):

    (一)承銷(xiāo)證券;

    (二)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;

    (三)從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資;

    (四)買(mǎi)賣(mài)其他基金份額,但是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外;

    (五)向基金管理人、基金托管人出資;

    (六)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng);

    (七)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。

    運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則,防范利益沖突,符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,并履行信息披露義務(wù)。

    第七十四條   基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

    第七十五條   基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露,并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的信息資料。

    第七十六條   公開(kāi)披露的基金信息包括:

    (一)基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議;

    (二)基金募集情況;

    (三)基金份額上市交易公告書(shū);

    (四)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;

    (五)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;

    (六)基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;

    (七)臨時(shí)報(bào)告;

    (八)基金份額持有人大會(huì)決議;

    (九)基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng);

    (十)涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;

    (十一)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

    第七十七條   公開(kāi)披露基金信息,不得有下列行為:

    (一)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

    (二)對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);

    (三)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;

    (四)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu);

    (五)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

    第八章   公開(kāi)募集基金的基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算

    第七十八條    按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會(huì)的決議,基金可以轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式或者與其他基金合并。

    第七十九條   封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限,應(yīng)當(dāng)符合下列條件,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案:

    (一)基金運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好;

    (二)基金管理人最近二年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

    (三)基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò);

    (四)本法規(guī)定的其他條件。

    第八十條   有下列情形之一的,基金合同終止:

    (一)基金合同期限屆滿(mǎn)而未延期;

    (二)基金份額持有人大會(huì)決定終止;

    (三)基金管理人、基金托管人職責(zé)終止,在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接;

    (四)基金合同約定的其他情形。

    第八十一條   基金合同終止時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算。

    清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。

    清算組作出的清算報(bào)告經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì),律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后,報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案并公告。

    第八十二條   清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn),應(yīng)當(dāng)按照基金份額持有人所持份額比例進(jìn)行分配。

    第九章   公開(kāi)募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使

    第八十三條    基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集?;鸱蓊~持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的,由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的,由基金管理人召集?;鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集的,由基金托管人召集。

    代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

    第八十四條   召開(kāi)基金份額持有人大會(huì),召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

    基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決。

    第八十五條   基金份額持有人大會(huì)可以采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi),也可以采取通訊等方式召開(kāi)。

    每一基金份額具有一票表決權(quán),基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)。

    第八十六條   基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開(kāi)。

    參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于前款規(guī)定比例的,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以?xún)?nèi),就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一以上基金份額的持有人參加,方可召開(kāi)。

    基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的二分之一以上通過(guò);但是,轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并,應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

    基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)依法報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案,并予以公告。

    第十章  非公開(kāi)募集基金

    第八十七條   非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人。

    前款所稱(chēng)合格投資者,是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?;蛘呤杖胨剑⑶揖邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。

    合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

    第八十八條   除基金合同另有約定外,非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

    第八十九條   擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù),報(bào)送基本情況。

    第九十條   未經(jīng)登記,任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng);但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

    第九十一條   非公開(kāi)募集基金,不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金,不得通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。

    第九十二條   非公開(kāi)募集基金,應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同?;鸷贤瑧?yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

    (一)基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù);

    (二)基金的運(yùn)作方式;

    (三)基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限;

    (四)基金的投資范圍、投資策略和投資限制;

    (五)基金收益分配原則、執(zhí)行方式;

    (六)基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用;

    (七)基金信息提供的內(nèi)容、方式;

    (八)基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式;

    (九)基金合同變更、解除和終止的事由、程序;

    (十)基金財(cái)產(chǎn)清算方式;

    (十一)當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。

    基金份額持有人轉(zhuǎn)讓基金份額的,應(yīng)當(dāng)符合本法第八十七條、第九十一條的規(guī)定。

    第九十三條   按照基金合同約定,非公開(kāi)募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng),并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。

    前款規(guī)定的非公開(kāi)募集基金,其基金合同還應(yīng)載明:

    (一)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱(chēng)、住所;

    (二)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的基金份額持有人的除名條件和更換程序;

    (三)基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任;

    (四)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉(zhuǎn)換程序。

    第九十四條   非公開(kāi)募集基金募集完畢,基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金,基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

    非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資,包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額,以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

    第九十五條   基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定,向基金份額持有人提供基金信息。

    第九十六條   專(zhuān)門(mén)從事非公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人,其股東、高級(jí)管理人員、經(jīng)營(yíng)期限、管理的基金資產(chǎn)規(guī)模等符合規(guī)定條件的,經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),可以從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)。

    第十一章  基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

    第九十七條   從事公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案。

    第九十八條   基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn),并根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品。

    第九十九條   基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的劃付,確?;痄N(xiāo)售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付。

    第一百條   基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額獨(dú)立于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)?;痄N(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí),基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因投資人本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形,不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額。

    基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立,禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額。

    第一百零一條   基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問(wèn)等事項(xiàng),基金托管人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng),但基金管理人、基金托管人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。

    第一百零二條   基金份額登記機(jī)構(gòu)以電子介質(zhì)登記的數(shù)據(jù),是基金份額持有人權(quán)利歸屬的根據(jù)?;鸱蓊~持有人以基金份額出質(zhì)的,質(zhì)權(quán)自基金份額登記機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。

    基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù),并將基金份額持有人名稱(chēng)、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于二十年。

    基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

    第一百零三條   基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供基金投資顧問(wèn)服務(wù),應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù),對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述,不得以任何方式承諾或者保證投資收益,不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益。

    第一百零四條   基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)客觀公正,按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開(kāi)展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù),禁止誤導(dǎo)投資人,防范可能發(fā)生的利益沖突。

    第一百零五條   基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)系統(tǒng),應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的要求。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供該信息技術(shù)系統(tǒng)的相關(guān)資料。

    第一百零六條   律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所接受基金管理人、基金托管人的委托,為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)出具法律意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告等文件,應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,給他人財(cái)產(chǎn)造成損失的,應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

    第一百零七條   基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守,建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng),不得泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息。

    第十二章  基金行業(yè)協(xié)會(huì)

    第一百零八條   基金行業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。

    基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì),基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金行業(yè)協(xié)會(huì)。

    第一百零九條   基金行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

    基金行業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。

    第一百一十條   基金行業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

    第一百一十一條   基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé):

    (一)教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī),維護(hù)投資人合法權(quán)益;

    (二)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,反映會(huì)員的建議和要求;

    (三)制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;

    (四)制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);

    (五)提供會(huì)員服務(wù),組織行業(yè)交流,推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新,開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng);

    (六)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;

    (七)依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案;

    (八)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

    第十三章  監(jiān)督管理

    第一百一十二條   國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行下列職責(zé):

    (一)制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán);

    (二)辦理基金備案;

    (三)對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理,對(duì)違法行為進(jìn)行查處,并予以公告;

    (四)制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施;

    (五)監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;

    (六)指導(dǎo)和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng);

    (七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

    第一百一十三條   國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),有權(quán)采取下列措施:

    (一)對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查,并要求其報(bào)送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料;

    (二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證;

    (三)詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明;

    (四)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;

    (五)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶(hù)記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;

    (六)查詢(xún)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù);對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以?xún)鼋Y(jié)或者查封;

    (七)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài),但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。

    第一百一十四條   國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員依法履行職責(zé),進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí),不得少于二人,并應(yīng)當(dāng)出示合法證件;對(duì)調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。

    第一百一十五條   國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守,依法辦事,公正廉潔,接受監(jiān)督,不得利用職務(wù)牟取私利。

    第一百一十六條   國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí),被調(diào)查、檢查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞。

    第一百一十七條   國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的,應(yīng)當(dāng)將案件移送司法機(jī)關(guān)處理。

    第一百一十八條   國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員在任職期間,或者離職后在《中華人民共和國(guó)公務(wù)員法》規(guī)定的期限內(nèi),不得在被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中擔(dān)任職務(wù)。

    第十四章  法律責(zé)任

    第一百一十九條   違反本法規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的,并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

    基金管理公司違反本法規(guī)定,擅自變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項(xiàng)的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的,并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告,并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

    第一百二十條   基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員,基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員,未按照本法第十七條第一款規(guī)定申報(bào)的,責(zé)令改正,處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

    基金管理人、基金托管人違反本法第十七條第二款規(guī)定的,責(zé)令改正,處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫?;蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格,并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

    第一百二十一條   基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員,基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員違反本法第十八條規(guī)定的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的,并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格。

    第一百二十二條   基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定,未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管,責(zé)令改正,處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫?;蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格,并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

    第一百二十三條   基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十條所列行為之一的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的,并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款;基金管理人、基金托管人有上述行為的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫?;蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格,并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

    基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入基金財(cái)產(chǎn)。但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。

    第一百二十四條   基金管理人的股東、實(shí)際控制人違反本法第二十三條規(guī)定的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的,并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫?;蛘叱蜂N(xiāo)基金或證券從業(yè)資格,并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

    第一百二十五條   未經(jīng)核準(zhǔn),擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的,責(zé)令停止,沒(méi)收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的,并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

    第一百二十六條   基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定,相互出資或者持有股份的,責(zé)令改正,可以處十萬(wàn)元以下罰款。

    第一百二十七條   違反本法規(guī)定,擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的,責(zé)令停止,返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息,沒(méi)收違法所得,并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款。

    第一百二十八條   違反本法第五十九條規(guī)定,動(dòng)用募集的資金的,責(zé)令返還,沒(méi)收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的,并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

    第一百二十九條   基金管理人、基金托管人有本法第七十三條第一款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)和第七項(xiàng)所列行為之一,或者違反本法第七十三條第二款規(guī)定的,責(zé)令改正,處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫?;蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格,并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

    基金管理人、基金托管人有前款行為,運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入基金財(cái)產(chǎn)。但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,依照其規(guī)定。

    第一百三十條   基金管理人、基金托管人有本法第七十三條第一款第六項(xiàng)規(guī)定行為的,除依照《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員暫?;蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。

    第一百三十一條   基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫?;蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格,并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

    第一百三十二條   基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的,責(zé)令改正,可以處五萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫?;蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。

    第一百三十三條   違反本法規(guī)定,未經(jīng)登記,使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)的,沒(méi)收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的,并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

    第一百三十四條   違反本法規(guī)定,非公開(kāi)募集基金募集完畢,基金管理人未備案的,處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

    第一百三十五條   違反本法規(guī)定,向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開(kāi)募集資金或者轉(zhuǎn)讓基金份額的,沒(méi)收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的,并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

    第一百三十六條   違反本法規(guī)定,擅自從事公開(kāi)募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的,并處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

    第一百三十七條   基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)未向投資人充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)并誤導(dǎo)其購(gòu)買(mǎi)與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相當(dāng)?shù)幕甬a(chǎn)品的,處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格,并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

    第一百三十八條   基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃付基金銷(xiāo)售結(jié)算資金的,處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格,并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

    第一百三十九條   挪用基金銷(xiāo)售結(jié)算資金或者基金份額的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的,并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

    第一百四十條   基金份額登記機(jī)構(gòu)未妥善保存或者備份基金份額登記數(shù)據(jù)的,責(zé)令改正,給予警告,并處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格,并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

    基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的,責(zé)令改正,處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款,并責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格,并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

    第一百四十一條   基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本法規(guī)定開(kāi)展投資顧問(wèn)、基金評(píng)價(jià)服務(wù)的,處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格,并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

    第一百四十二條   信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)信息技術(shù)系統(tǒng)資料,或者提供的信息技術(shù)系統(tǒng)資料虛假、有重大遺漏的,責(zé)令改正,處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。

    第一百四十三條   會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責(zé),所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入,暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可,并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

    第一百四十四條   基金服務(wù)機(jī)構(gòu)未建立應(yīng)急等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng),或者泄露與基金份額持有人、基金投資運(yùn)作相關(guān)的非公開(kāi)信息的,處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格,并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

    第一百四十五條   違反本法規(guī)定,給基金財(cái)產(chǎn)、基金份額持有人或者投資人造成損害的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

    基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過(guò)程中,違反本法規(guī)定或者基金合同約定,給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,應(yīng)當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任;因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

    第一百四十六條   證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財(cái)物的,依法給予行政處分。

    第一百四十七條   拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的,依法給予治安管理處罰。

    第一百四十八條   違反法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

    第一百四十九條   違反本法規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

    第一百五十條   違反本法規(guī)定,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí),先承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

    第一百五十一條   依照本法規(guī)定,基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金,由基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

    依法收繳的罰款、罰金和沒(méi)收的違法所得,應(yīng)當(dāng)全部上繳國(guó)庫(kù)。

    第十五章  附則

    第一百五十二條   在中華人民共和國(guó)境內(nèi)募集投資境外證券的基金,以及合格境外投資者在境內(nèi)進(jìn)行證券投資,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)規(guī)定,報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。

    第一百五十三條   公開(kāi)或者非公開(kāi)募集資金,以進(jìn)行證券投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè),資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的,其證券投資活動(dòng)適用本法。

    第一百五十四條   本法自2013年6月1日起施行。

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